金融機(jī)構(gòu)員工利用職務(wù)便利虛構(gòu)數(shù)百萬存款被輕判，檢察機(jī)關(guān)提起抗訴，有力懲治企業(yè)內(nèi)部腐敗。
10月23日，最高檢發(fā)布檢察機(jī)關(guān)全面履行檢察職能，推動民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大典型案例，《甘肅省慶城縣段某、薛某職務(wù)侵占案》入選。
案情顯示，2016年3月至2018年12月，段某在擔(dān)任甘肅省慶城縣某金融機(jī)構(gòu)營業(yè)部柜員、金庫管理員、出納期間，利用職務(wù)便利，采取辦理虛假現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)的手段，向自己控制的個人銀行賬戶內(nèi)虛假存入資金99筆，共計552萬余元。此外，段某還與慶城縣某金融機(jī)構(gòu)下設(shè)營業(yè)所負(fù)責(zé)人薛某共同利用二人職務(wù)上的便利，通過虛假存款、虛假資金調(diào)撥等方式，用單位資金歸還段某的私人借款，造成該金融機(jī)構(gòu)資金損失370萬元。段某涉案金額922萬余元，其中與薛某共同職務(wù)侵占涉案金額370萬元。
2019年11月，甘肅省慶城縣檢察院以涉嫌職務(wù)侵占罪對段某、薛某提起公訴。2020年7月，慶城縣法院以挪用資金罪判處被告人段某有期徒刑五年，認(rèn)為薛某直至案發(fā)時對段某套取資金的行為不知情，雙方之間無共同犯罪故意，更無幫助犯罪的實(shí)行行為，宣告薛某無罪。
2020年8月，慶城縣檢察院經(jīng)審查認(rèn)為判決確有錯誤，依法提起抗訴。
檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，在案證據(jù)能夠證明段某明知自己沒有還款能力而以非法手段大量挪用本單位資金，并將挪用資金用于歸還個人借款、高額利息，以及購房、購買豪車等消費(fèi)，肆意揮霍挪用的資金，其主觀上具有非法占有目的，應(yīng)認(rèn)定段某的行為構(gòu)成職務(wù)侵占罪。一審判決認(rèn)定以挪用資金罪對段某從輕判處，適用法律確有錯誤。
同時，薛某作為資深的金融從業(yè)人員，明知段某管理的金庫資金短缺，仍接收段某的虛假資金調(diào)撥，幫助段某逃避單位檢查。出借給段某的資金不能及時歸還時，二人商議，通過虛假存款、虛假資金調(diào)撥，用單位資金歸還私人借款，造成單位資金損失。二人在主觀上有用單位資金歸還個人借款的意思聯(lián)絡(luò)，客觀上共同協(xié)作，完成職務(wù)侵占的犯罪行為，薛某的行為也構(gòu)成職務(wù)侵占罪，一審法院認(rèn)定薛某無罪確有錯誤。
2021年4月慶陽市檢察院依法支持抗訴，慶陽市中級法院裁定發(fā)回重審。2022年3月，慶城縣法院以職務(wù)侵占罪判處段某有期徒刑七年，并處罰金50萬元；判處薛某有期徒刑二年，緩刑三年，并處罰金20萬元。宣判后二被告人提出上訴，慶陽市中級法院依法裁定駁回上訴，維持原判。
針對辦案中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)存在的監(jiān)管漏洞，檢察機(jī)關(guān)依法向發(fā)案單位制發(fā)檢察建議，督促完善金融監(jiān)管各項(xiàng)規(guī)章制度。同時，向有關(guān)行政監(jiān)管部門制發(fā)檢察建議，督促加大監(jiān)管力度，系統(tǒng)防范風(fēng)險。
最高檢第四檢察廳廳長張曉津表示，上述案件系檢察機(jī)關(guān)依法履行審判監(jiān)督職能，通過抗訴程序?qū)⑶趾γ駹I金融機(jī)構(gòu)利益的無罪案件改判有罪的典型案例。該案例中，兩級檢察機(jī)關(guān)接續(xù)監(jiān)督形成合力，案件最終得到依法改判，維護(hù)了法律的統(tǒng)一正確實(shí)施，有力懲治企業(yè)內(nèi)部腐敗。檢察機(jī)關(guān)還針對金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部存在的問題制發(fā)檢察建議，督促堵塞管理漏洞，促進(jìn)行業(yè)治理，助推防范化解金融風(fēng)險。
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