私募基金合規(guī)備案流程及新政要求

課程大綱：

一、私募基金的發(fā)展現(xiàn)狀與監(jiān)管政策

1.私募基金管理人概況

2.私募基金概況

3.監(jiān)管演變過程

4.監(jiān)管架構(gòu)

5.監(jiān)管法規(guī)

6.基金特征

二、私募基金合規(guī)募集流程

募集前準(zhǔn)備工作? ? ?

特定對象確認(rèn)

投資者適當(dāng)性匹配

私募基金推介

基金風(fēng)險揭示

合格投資者確認(rèn)

簽署基金合同

繳納投資款項

投資冷靜期

回訪確認(rèn)

三、私募基金募集文件清單

1.公司相關(guān)制度

2.募集文件材料

3.募集前準(zhǔn)備階段材料

4.特定對象確認(rèn)階段材料

5.投資者適當(dāng)性匹配階段材料

6.私募基金推介階段材料

7.風(fēng)險揭示階段材料

8.簽署基金合同階段材料

9.投資冷靜期階段材料

四、私募基金備案最新政策情況

1.私募基金備案程序

第一步：選擇基金類型（基金類型一旦選擇不可修改）

第二步：確認(rèn)管理人信息

第三步：填寫基本信息

第四步：結(jié)構(gòu)化信息&杠桿信息

第五步：填寫募集信息

…

2.最新政策解讀

《備案管理規(guī)范第4號》

《私募基金備案須知》（2018年1月12日）

3.《資管新規(guī)》對私募基金的杠桿要求

“私募基金合規(guī)備案流程及新政要求”

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