紅星資本局9月27日消息,一只成立不足一年的次新基金可能面臨清盤!
該基金產(chǎn)品所在的公募巨頭總計(jì)持有5000萬(wàn)份的基金份額,占總份額的96.43%,而散戶和其他基金持有人所占比例不足5%,這家公募幾乎是這只即將清盤的基金的唯一出資人。
紅星資本局檢索發(fā)現(xiàn),這家用自持份額撐起“迷你基”的基金公司,是在管總規(guī)模高達(dá)萬(wàn)億的頭部公募南方基金,涉及的基金產(chǎn)品是南方景氣楚薈3個(gè)月持有混合。
對(duì)比發(fā)現(xiàn),2022年末,南方基金持有該基金共5001.4萬(wàn)的份額,占基金總份額比例為23.55%,但隨著個(gè)人投資者的陸續(xù)贖回,截至2023年上半年末,南方基金持有份額占比升至96.43%。
成立不滿一年投資者陸續(xù)贖回
南方基金自持份額撐起“迷你基”
今年8月,南方基金兩次公告這只基金可能面臨清盤。
8月23日,南方基金表示,截至8月17日,南方景氣楚薈3個(gè)月持有混合已連續(xù)40個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元,可能觸發(fā)基金合同終止情形。
8月30日,南方基金再次公告,截至8月24日,該基金的基金資產(chǎn)凈值已連續(xù)45個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元。南方基金表示,據(jù)《證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及基金合同規(guī)定,基金合同生效后連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的,合同應(yīng)當(dāng)終止,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
紅星資本局注意到,該基金成立于2022年10月27日,至今未滿一年。2023年中報(bào)顯示,該基金報(bào)告期末基金總份額5186.67萬(wàn),報(bào)告期內(nèi)合計(jì)虧損153.37萬(wàn)元;成立以來(lái),A、C份額凈值增長(zhǎng)率分別為-4.18%、-4.77%。
據(jù)該基金2023年中報(bào)披露,報(bào)告期末基金管理人持有的基金份額為5001.4萬(wàn),占基金總份額比例高達(dá)96.43%。這意味著,個(gè)人投資者持有基金份額不足5%,南方基金自持份額撐起了這只即將面臨清盤的“迷你基”。
值得一提的是,在2022年末,該基金合計(jì)總份額共2.12億,南方基金持有該基金的5001.4萬(wàn)份額,占基金總份額比例為23.55%。不僅如此,在上半年凈值持續(xù)下跌的情況下,南方基金旗下員工持有該基金份額從去年年末的10.99份升至6.48萬(wàn)份。
公募基金管理費(fèi)的收取不與投資業(yè)績(jī)掛鉤,因此“基金賺錢,基民不賺錢”的行業(yè)現(xiàn)象一直飽受詬病?;鸪闪⒉粷M一年就面臨清盤,基金管理人不僅要承受凈值損失,基金產(chǎn)生的管理費(fèi)也來(lái)自基金公司自己,因此有媒體對(duì)此評(píng)價(jià)“韭菜竟是我自己”。
清盤數(shù)較去年同期增長(zhǎng)約50只
自購(gòu)或因避免觸發(fā)清盤
隨著A股市場(chǎng)的持續(xù)回調(diào),今年以來(lái)清盤基金數(shù)量有所增加,基金持有人贖回離場(chǎng)導(dǎo)致基金縮水是主要原因之一。
Wind數(shù)據(jù)顯示,截至9月27日,今年以來(lái)全市場(chǎng)共有200只基金發(fā)布清盤公告,以與股票市場(chǎng)走勢(shì)密切相關(guān)的股基、混基產(chǎn)品為主,較去年同期增長(zhǎng)50只左右。其中海富通基金有10只基金產(chǎn)品清盤,數(shù)量最多;在大型公募基金公司中,博時(shí)基金、南方基金、大成基金、嘉實(shí)基金分別有9只、6只、5只、4只清盤。
截至當(dāng)前,全市場(chǎng)股票型和混合型基金產(chǎn)品數(shù)量有6651只,其中凈值不超過(guò)5000萬(wàn)元的有831只。
8月以來(lái),包括易方達(dá)、廣發(fā)、華夏等頭部公募在內(nèi)的多家公募基金公司、券商宣布自購(gòu)旗下公募產(chǎn)品,除了公司層面,基金公司員工也在“真金白銀投自己”。例如,8月28日,華夏基金表示,華夏專精特新混合發(fā)起式基金的擬任基金經(jīng)理湯明真出資100萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)該基金。
本次機(jī)構(gòu)“自購(gòu)潮”持續(xù)時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng),據(jù)同花順數(shù)據(jù),截至8月末,76家公募基金及資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)年內(nèi)自購(gòu)總金額達(dá)36.65億元。
光大銀行金融市場(chǎng)部宏觀研究員周茂華在接受中新經(jīng)緯采訪時(shí)表示,一方面通過(guò)員工自購(gòu),可以穩(wěn)定產(chǎn)品資產(chǎn)凈值、避免觸發(fā)清盤;另一方面,需要客觀看待近年來(lái)基金凈值波動(dòng)較大的現(xiàn)象,內(nèi)部員工自購(gòu)釋放出對(duì)基金前景看好,有助于穩(wěn)定投資者信心。
用戶評(píng)論