紅星資本局10月30日消息，10月28日，上銀基金發(fā)布公告，王稼秋任上銀基金副總經(jīng)理，任職日期為10月27日。
這段時(shí)間，上銀基金備受關(guān)注。不久前，旗下一只成立3年多的基金上銀核心成長(zhǎng)被上銀基金再次向基民提議清盤(pán)，理由是“為保護(hù)基金份額持有人的利益”。紅星資本局注意到，上銀核心成長(zhǎng)2020年9月成立，成立規(guī)模3.43億元，截至今年三季度末僅剩965萬(wàn)元。截至10月27日，該基金A、C份額最新凈值分別為0.3767元和0.3732元，凈值虧損超過(guò)60%。
事實(shí)上，上銀基金旗下權(quán)益基金占比不足一成，不僅規(guī)模較小，且業(yè)績(jī)偏弱。上銀基金旗下51只基金中，年內(nèi)共有30只取得了正收益，大部分權(quán)益基金年內(nèi)凈值下跌。
旗下基金經(jīng)理施敏佳近期也因“追漲”TMT板塊個(gè)股屢遭基民質(zhì)疑。施敏佳是海富通基金“舊將”，但自2021年加入上銀基金，其管理的基金都沒(méi)有取得正收益。
權(quán)益基金占比不足一成
上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選A近一年業(yè)績(jī)墊底
目前，上銀基金資產(chǎn)總規(guī)模1532.52億元，在現(xiàn)有197家基金公司中排名第37。上銀基金的規(guī)模以固收類(lèi)為主，其中28只債基總規(guī)模高達(dá)1057.32億元，占比近七成。3只貨基總規(guī)模447.59億元；14只混基、2只股基、4只FOF基金總計(jì)規(guī)模僅27.61億元，也就是說(shuō)權(quán)益基金占比僅1.80%，不足一成。
截至10月27日，上銀基金旗下51只基金中，年內(nèi)共有30只取得了正收益，包括全部貨基和26只債基，上銀聚順益一年定開(kāi)以年內(nèi)5.50%的收益率排在首位，同類(lèi)排名28/2407，規(guī)模10.16億元。
與此同時(shí)，大部分權(quán)益基金年內(nèi)凈值下跌。其中，施敏佳在管的上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選A以-43.71%的收益率墊底，凈值跌超20%。還有翟云飛在管的上銀科技驅(qū)動(dòng)雙周定期可贖回A、劉東勃在管的上銀核心成長(zhǎng)A、陳博在管的上銀高質(zhì)量?jī)?yōu)選9個(gè)月持有A，收益率分別為-37.27%、-31.37%、-22.47%。
值得一提的是，上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選A近一年的收益率為-50.14%，在全市場(chǎng)基金中僅優(yōu)于諾德優(yōu)選30的-50.52%，同類(lèi)排名3387/3389，幾近墊底。三季報(bào)顯示，該基金三季度重倉(cāng)的9只光伏設(shè)備個(gè)股股價(jià)均不同程度下跌。
此前，上銀核心成長(zhǎng)也因“凈值不足4毛”“上銀基金再次向基民提議清盤(pán)”引發(fā)關(guān)注。10月18日，上銀基金公告，決定二次召開(kāi)上銀核心成長(zhǎng)的基金份額持有人大會(huì)，審議該基金終止合同以及基金財(cái)產(chǎn)清算的議案，理由是“為保護(hù)基金份額持有人的利益”。
上銀核心成長(zhǎng)2020年9月成立，成立規(guī)模3.43億元，截至今年三季度末僅剩965萬(wàn)元。上銀基金曾在今年6月投票決定是否召開(kāi)基金持有人大會(huì)，由于未達(dá)到法定召開(kāi)條件，未能成功召開(kāi)。截至10月27日，該基金A、C份額最新凈值分別為0.3767元和0.3732元，凈值虧損超過(guò)60%。
施敏佳追風(fēng)口重倉(cāng)TMT
為何業(yè)績(jī)還是跟不上？
事實(shí)上，除了上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選A，前述年內(nèi)凈值跌超20%的基金中，上銀高質(zhì)量?jī)?yōu)選9個(gè)月持有A、上銀科技驅(qū)動(dòng)雙周定期可贖回A的業(yè)績(jī)表現(xiàn)也都與施敏佳有關(guān)。
公開(kāi)信息顯示，施敏佳擔(dān)任投資經(jīng)理超過(guò)7年，此前在海富通基金任職，不過(guò)其在管產(chǎn)品業(yè)績(jī)差距較大，2018年11月卸任的海富通中小盤(pán)、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)任職回報(bào)均為負(fù)數(shù)，2021年1月卸任的海富通國(guó)策導(dǎo)向A、海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)A任職回報(bào)高達(dá)121.85%、153.36%。
加入上銀基金后，施敏佳先后管理3只基金，直至今年7月25日卸任上銀高質(zhì)量?jī)?yōu)選9個(gè)月持有A，9月27日卸任上銀科技驅(qū)動(dòng)雙周定期可贖回A，任職回報(bào)分別為-34.68%、-63.39%。也就是說(shuō)，施敏佳加入上銀基金以來(lái)，管理基金都沒(méi)有取得正收益，這是什么原因？
以上銀科技驅(qū)動(dòng)雙周定期可贖回A為例，作為一只科技主題基金，今年在人工智能熱的帶動(dòng)下TMT板塊有著不錯(cuò)表現(xiàn)，該基金本應(yīng)取得較好收益，為何還是迎來(lái)“慘敗”？
查閱季報(bào)發(fā)現(xiàn)，或與追高買(mǎi)入TMT板塊個(gè)股有關(guān)。今年二季度，上銀科技驅(qū)動(dòng)雙周定期可贖回A重倉(cāng)買(mǎi)入三七互娛、神州泰岳、世紀(jì)華通、巨人網(wǎng)絡(luò)、姚記科技等游戲行業(yè)個(gè)股，盡管二季度這5只游戲股股價(jià)均有不同程度上漲，但三季度股價(jià)均跌超30%，10月以來(lái)股價(jià)繼續(xù)下探。與此同時(shí)，該基金還在二、三季度先后重倉(cāng)買(mǎi)入通信設(shè)備龍頭股中際旭創(chuàng)、天孚通信，三季度以來(lái)，這2只個(gè)股股價(jià)也是接連下探。
天天基金網(wǎng)顯示，該基金在今年6月下旬取得近半年最好業(yè)績(jī)回報(bào)15.96%后，基金凈值便大幅回撤。截至10月27日，近半年累計(jì)收益-29.29%，最大回撤超40%，大幅跑輸同類(lèi)平均業(yè)績(jī)和滬深300指數(shù)。
針對(duì)該基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，近期也有不少網(wǎng)友在天天基金網(wǎng)表示：“他半路看游戲漲了90%，然后高位接的游戲公司，游戲漲太高開(kāi)始跌”“新增加的十大重倉(cāng)股，全是高位接盤(pán)”“新能源跌了就追高調(diào)倉(cāng)到TMT”。
股東方先后轉(zhuǎn)讓股權(quán)
什么原因？
據(jù)上銀基金最新公告，新任副總經(jīng)理為王稼秋，任職日期為10月27日。資料顯示，王稼秋，曾在上海銀行總行金融市場(chǎng)部、金融同業(yè)部任職，現(xiàn)就職于上銀基金，任戰(zhàn)略規(guī)劃與產(chǎn)品部總監(jiān)。
與基金業(yè)績(jī)同樣受關(guān)注的，還有上銀基金的股權(quán)問(wèn)題。作為一家銀行系公募，在2013年成立時(shí)，上銀基金有兩位股東，分別是上海銀行、中國(guó)機(jī)械工業(yè)集團(tuán)有限公司，分別持股90%、10%，而這兩位股東過(guò)去均在掛牌轉(zhuǎn)讓手中的上銀基金股權(quán)。
公開(kāi)信息顯示，早在2021年，國(guó)機(jī)集團(tuán)就將其持有的上銀基金10%股權(quán)進(jìn)行掛牌，轉(zhuǎn)讓價(jià)格1.66億元。由于未尋得買(mǎi)家，2022年9月，國(guó)機(jī)集團(tuán)下調(diào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格至1.5億元再次掛出上銀基金股權(quán)，但依然轉(zhuǎn)讓未果。2022年11月，上海銀行對(duì)國(guó)機(jī)集團(tuán)轉(zhuǎn)讓的上銀基金10%股權(quán)行使了優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。
但與此同時(shí)，上海銀行也在試圖轉(zhuǎn)讓上銀基金20%的股權(quán)。今年3月份，上銀基金20%股權(quán)在上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格約為3.388億元。上海銀行2023年一季度報(bào)顯示，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的原因是“旨在優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化戰(zhàn)略協(xié)同”。
業(yè)內(nèi)分析認(rèn)為，上銀基金股東方經(jīng)過(guò)多次折讓出售股權(quán)，一定程度上說(shuō)明公司業(yè)務(wù)發(fā)展缺乏亮點(diǎn)，投資吸引力較弱。
今年7月25日，上銀基金公告稱，經(jīng)公司股東會(huì)審議通過(guò)，公司股東國(guó)機(jī)集團(tuán)將其持有的公司10%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給上海銀行，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，上銀基金由上海銀行全資控股。至此，上銀基金也成為了行業(yè)首個(gè)銀行全資持有公募基金公司100%股權(quán)的案例。
用戶評(píng)論