12月8日，中國證券業(yè)協(xié)會公布了2023年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，貝殼財經(jīng)記者了解到，這是7月新規(guī)修訂以來中證協(xié)首次公布券商債券執(zhí)業(yè)情況，共92家券商參評，其中，A類券商數(shù)量明顯下滑。
具體來看，國投證券、財信證券、長城證券、長江證券、廣發(fā)證券、國金證券、國開證券、國泰君安、華泰聯(lián)合、平安證券、申萬宏源、興業(yè)證券、中金公司、中信證券等14家券商獲A類評價，相比上年減少了8家；60家獲B類，18家獲C類。
貝殼財經(jīng)記者了解到，評價結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)內(nèi)控、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評價。今年7月，中證協(xié)修訂發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法》，其中，評價結(jié)果中A類券商比例從原來的30%下調(diào)為20%。新方案第四十七條明確，原則上年度評價時得分從高到低排名前20%的證券公司劃為A類，評價得分從高到低排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。
值得注意的是，本次執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是對各參評證券公司2022年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項的影響。企業(yè)債券將在下一年度納入評價范圍。
據(jù)了解，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價是激勵約束證券公司提升債券承銷與受托管理執(zhí)業(yè)水平的重要方式。中證協(xié)指出，下一步將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下促進證券公司更好發(fā)揮“看門人”作用，推動債券市場高質(zhì)量發(fā)展。
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