壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，日前，中證協(xié)在官網(wǎng)披露了首批被暫停業(yè)務(wù)的保代名單，包括中信建投證券、廣發(fā)證券、中金公司、東北證券、中天證券、山西證券、華龍證券、海通證券以及廣發(fā)乾和旗下的16名保代。
9月20日，中證協(xié)發(fā)布公告稱修訂《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》，完善保薦代表人負(fù)面評價公示機(jī)制。中證協(xié)指出，下一步，協(xié)會將不斷強(qiáng)化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識，提升證券公司及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場“看門人”作用，服務(wù)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展。
完善保代負(fù)面評價公示機(jī)制，首批16名保代被暫停業(yè)務(wù)
9月20日，中證協(xié)發(fā)布公告，按照證監(jiān)會有關(guān)工作部署，強(qiáng)化對保薦代表人的聲譽(yù)約束，將“申報即擔(dān)責(zé)”要求落實到位，促進(jìn)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，中證協(xié)發(fā)布《關(guān)于修訂的決定》，完善保薦代表人負(fù)面評價公示機(jī)制。
根據(jù)公告，中證協(xié)對A類名單做進(jìn)一步完善，增加了項目撤否信息；并在A、B、C三類名單基礎(chǔ)上新增一項保薦代表人分類名單D。
貝殼財經(jīng)記者了解到，暫停業(yè)務(wù)的名單主要源于監(jiān)管處罰，即，最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政處罰的，以及被證監(jiān)會采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、被行業(yè)自律組織采取認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)或暫不接受簽字的文件或暫不受理出具的相關(guān)業(yè)務(wù)文件等紀(jì)律處分且在執(zhí)行期的時任保薦代表人。
日前，伴隨著保代負(fù)面評價公示機(jī)制的完善，中證協(xié)在官網(wǎng)披露了首批被暫停業(yè)務(wù)的16名保代名單，包括中信建投證券劉能清、邱榮輝、汪家勝，廣發(fā)證券王鑫，中金公司楊磊杰，東北證券張旭東，中天證券鄭克國，山西證券楊麗君，華龍證券李紀(jì)元、趙宏志，海通證券賈文靜、李春，廣發(fā)乾和投資有限公司何寬華、肖晉、許戈文和朱保力。
具體來看，此次披露人員被處罰日期集中于2020年7月至2024年8月，涉及的保薦項目包括紫晶存儲、美尚生態(tài)、豫金剛石、樂視網(wǎng)、藍(lán)山科技以及康美藥業(yè)等多個重大財務(wù)造假案例。
中證協(xié)認(rèn)為，調(diào)整后的分類名單將促進(jìn)保薦代表人更加清晰地認(rèn)識到自己的責(zé)任邊界和執(zhí)業(yè)風(fēng)險，更加盡職盡責(zé)地開展工作，有助于加快保薦代表人的優(yōu)勝劣汰，強(qiáng)化自律約束，提升行業(yè)整體的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
中證協(xié)指出，下一步，協(xié)會將不斷強(qiáng)化證券公司的合規(guī)風(fēng)控意識，提升證券公司及其從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和服務(wù)能力，更好發(fā)揮資本市場“看門人”作用，服務(wù)資本市場的高質(zhì)量發(fā)展。
規(guī)范保薦代表人行為，壓實“看門人”責(zé)任
據(jù)了解，中證協(xié)于2020年12月建立了保薦代表人分類名單，包括A、B、C三類等級名單，該保薦代表人分類名單自建立以來，在行業(yè)內(nèi)外得到廣泛關(guān)注和使用，對保薦代表人的行為起到了較好的規(guī)范作用，促使其更加注重執(zhí)業(yè)聲譽(yù)，有助于提高其責(zé)任意識和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
貝殼財經(jīng)記者了解到，從C類名單來看，最近三年，295位保薦代表人受到監(jiān)管處罰，涉及多個首發(fā)上市項目。
從A類名單來看，中證協(xié)公示了8720位保薦代表人的相關(guān)信息，其中，近300名從業(yè)人員存在違反自律規(guī)則或是違反監(jiān)管規(guī)定的行為。與此同時，協(xié)會還對保薦代表人的保薦項目數(shù)量及實施注冊制以來的保薦項目撤否情況進(jìn)行了公示。
貝殼財經(jīng)記者了解到，近年來，監(jiān)管不斷壓實“看門人”責(zé)任，嚴(yán)懲中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)違法行為。今年上半年，證監(jiān)會一方面依法對機(jī)構(gòu)和責(zé)任個人進(jìn)行“雙罰”，另一方面，對嚴(yán)重失職失責(zé)違法主體堅決給予“資格罰”。
在今年年初的新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，注冊制改革以來，證監(jiān)會已對從事投行業(yè)務(wù)的69家證券公司、381名責(zé)任人采取了監(jiān)管措施，特別是對問題嚴(yán)重的5家證券公司暫停保薦業(yè)務(wù)，對55名從業(yè)人員認(rèn)定為不適當(dāng)人選，行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)意識明顯增強(qiáng)。
今年3月，證監(jiān)會集中發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見》等四項政策文件指出，壓實中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。建立常態(tài)化滾動式現(xiàn)場監(jiān)管機(jī)制，用好以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價機(jī)制。
今年5月，為加強(qiáng)對上市證券公司的監(jiān)管，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會發(fā)布了修訂后的《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》明確要求上市證券公司，努力回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)，切實擔(dān)負(fù)起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。
彼時，證監(jiān)會指出，下一步將堅守強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展的主線，持續(xù)加強(qiáng)證券公司日常監(jiān)管，強(qiáng)化執(zhí)法問責(zé)，督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實到位，并將實踐中好的經(jīng)驗和做法向全行業(yè)輻射，促進(jìn)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。
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