北交所對違規(guī)減持“出手”！
北交所官網(wǎng)在10月10日晚發(fā)布了一則題為“從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為”的公告。北交所表示，近日發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號——股份減持和持股管理》關(guān)于“上市公司大股東通過大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。
基于此，北交所決定從嚴(yán)從快予以查處，對相關(guān)投資者實(shí)施公開譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個(gè)月等監(jiān)管措施。
與之相伴，同日晚間北交所公示了兩份自律監(jiān)管措施決定、一份紀(jì)律處分決定。
根據(jù)相關(guān)內(nèi)容，三位投資者分別存在以下違規(guī)行為：
魏昌偉于10月8日通過大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬股股份，并于10月9日通過二級市場將其受讓的全部股份賣出。
孫肖文于10月8日通過大宗交易方式受讓艾融軟件持股5%以上股東持有的80萬股股份，并于10月9日通過二級市場全部賣出。
汪小清于9月27日至10月8日期間，通過大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計(jì)受讓股份243.9萬股；后于9月30日至10月9日期間，通過二級市場賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計(jì)賣出股份224.9萬股。
北交所依規(guī)對魏昌偉、孫肖文采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，給予汪小清公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并采取限制證券賬戶交易6個(gè)月的自律監(jiān)管措施，限制證券賬戶交易期自2024年10月11日至2025年4月10日，且記入證券期貨市場誠信檔案。
“我覺得北交所這次管理及時(shí)，有助于穩(wěn)定投資者預(yù)期?！遍_源證券北交所研究中心總經(jīng)理諸海濱“點(diǎn)贊”了北交所本次的雷霆出手。同時(shí)來自他的介紹，由于目前北交所上市公司均來自新三板，并且有的公司在新三板掛牌交易的時(shí)間還比較久，因此存在“老股較多”的情況。
這也間接解釋了為何北交所本次“處罰”的三人，多數(shù)情況下系涉事公司的原股東。
對于本次北交所對違規(guī)減持的火速“出手”，中國小康建設(shè)研究會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作委員會(huì)專家余偉也認(rèn)為，北交所從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為，是在踐行切實(shí)維護(hù)規(guī)范有序和公平公正市場環(huán)境的職責(zé)。北交所的從嚴(yán)從快予以查處，有利于規(guī)范股東的股份減持行為，減少或避免類似違規(guī)減持情況的出現(xiàn)。這既有利于保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，也有利于夯實(shí)北交所市場長期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。同時(shí)，北交所此次對違規(guī)減持行為的“出手”，也給相關(guān)群體提了個(gè)醒——違規(guī)后果嚴(yán)重，請依規(guī)辦事。
北交所方面則表示，已將有關(guān)線索移送證監(jiān)會(huì)，并配合相關(guān)部門依據(jù)《證券法》及證監(jiān)會(huì)有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對上述違法違規(guī)行為進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查處理；同時(shí)，也希望市場參與各方自覺遵守股票交易的法律法規(guī)及各項(xiàng)制度規(guī)則，共同維護(hù)規(guī)范有序、公平公正的市場環(huán)境。
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