7月5日，深圳證監(jiān)局公告對(duì)私募機(jī)構(gòu)深圳深國融前海金融管理股份公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。據(jù)了解，該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在對(duì)相關(guān)投資者承諾投資本金不受損失及承諾最低收益的情形。
同期，作為公司法定代表人、董事長、總經(jīng)理的曾波，因?qū)ι鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，也被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
私募基金行業(yè)監(jiān)管規(guī)范不斷完善，證監(jiān)局明確強(qiáng)調(diào)要“優(yōu)存量”，多地證監(jiān)局也公開強(qiáng)調(diào)，私募基金管理者要牢守合規(guī)底線。
據(jù)貝殼財(cái)經(jīng)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年上半年，已有近70家私募機(jī)構(gòu)及逾30位從業(yè)人員收到近百份罰單。其中，65家私募機(jī)構(gòu)被出具警示函或責(zé)令改正以及監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。與此同時(shí)，近2000家私募基金管理人遭注銷。
近70家私募機(jī)構(gòu)收罰單，劍指信披違規(guī)或未勤勉盡責(zé)
伴隨著規(guī)模的不斷增加，私募證券投資基金已成為我國資本市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者之一。截至2022年末，協(xié)會(huì)已登記私募證券投資基金管理人9000余家。在此背景下，私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管也漸趨嚴(yán)格。
貝殼財(cái)經(jīng)記者據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年上半年，中國證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局就私募機(jī)構(gòu)及私募從業(yè)人員開出了近百份罰單，其中，65家私募機(jī)構(gòu)被給予出具警示函或責(zé)令改正以及監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，同時(shí)，至少36位私募基金從業(yè)人員被點(diǎn)名。
從處罰原因來看，絕大多數(shù)源于私募機(jī)構(gòu)及相關(guān)從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)、未按要求進(jìn)行信息披露或是未在規(guī)定時(shí)間向協(xié)會(huì)報(bào)備相關(guān)信息。
以北京信中利股權(quán)投資管理有限公司為例，其被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。主要是因?yàn)槠浯嬖谒拇筮`規(guī)行為，一是作為管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，未能恪盡職守，未能履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二是將固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；三是挪用基金財(cái)產(chǎn)；四是未按照基金合同約定如實(shí)向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。
因?yàn)榇嬖谖窗春贤s定履行信息披露義務(wù)；未按要求報(bào)送年度財(cái)務(wù)報(bào)告；未妥善保存私募基金業(yè)務(wù)相關(guān)資料三大違規(guī)行為，黃某波、胡某崗及旗下8家私募機(jī)構(gòu)收到來自上海證監(jiān)局的行政處罰決定書。
此外，貝殼財(cái)經(jīng)記者發(fā)現(xiàn)，不少基金機(jī)構(gòu)被罰均與監(jiān)管機(jī)構(gòu)展開的私募自查工作有關(guān)。今年以來，廣東、深圳、河北、廈門等多地證監(jiān)局印發(fā)通知組織開展私募投資基金自查自糾工作。江蘇監(jiān)管局在部分罰單中就明確表示，在對(duì)有關(guān)公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)了多個(gè)違規(guī)行為。
2023年上半年私募機(jī)構(gòu)罰單一覽
挪用基金財(cái)產(chǎn)、私募機(jī)構(gòu)資金池亂象頻出，投資者管理也成重災(zāi)區(qū)
從上半年的罰單來看，直接或間接挪用基金財(cái)產(chǎn)、私募機(jī)構(gòu)“資金池”混亂等亂象依然頻發(fā)。
上海易德臻投資管理中心存在擅自將個(gè)別基金產(chǎn)品的資金劃轉(zhuǎn)至公司關(guān)聯(lián)方等第三方賬戶，挪用基金財(cái)產(chǎn)的情況。
湖南偉大股權(quán)投資基金管理有限公司則將部分私募基金財(cái)產(chǎn)投資于公司實(shí)際控制人及其實(shí)際控制的企業(yè)或項(xiàng)目。
開金信合基金管理有限公司、北京信中利股權(quán)投資管理有限公司也都因?yàn)榕灿没鹭?cái)產(chǎn)等違規(guī)行為被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
此外，還有不少私募在投資者適當(dāng)性管理方面存在問題。
湘聯(lián)控股有限公司與投資標(biāo)的公司簽訂的服務(wù)協(xié)議中約定債券補(bǔ)差費(fèi)用，明確年化收益率；東莞市宏商資本投資有限公司、珠海育邦私募股權(quán)投資基金管理有限公司等在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)期間，存在為其他私募基金管理人向投資者承諾“保本保收益”的情形；深圳金凡私募證券基金管理有限公司及相關(guān)從業(yè)人員在私募基金募集過程中，存在向個(gè)別投資者夸大、片面宣傳私募基金過往業(yè)績的情形。
在私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管方面，證監(jiān)局明確強(qiáng)調(diào)“優(yōu)存量”。河北證監(jiān)局在最新一期私募基金監(jiān)管通報(bào)中指出，堅(jiān)持“優(yōu)存量”。明確政策要求，強(qiáng)化預(yù)期管理，2022年推動(dòng)私募機(jī)構(gòu)主動(dòng)注銷或中基協(xié)依公告注銷20家，占當(dāng)年年初私募機(jī)構(gòu)數(shù)量的16.95%。
貝殼財(cái)經(jīng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來，已有近2000名私募基金管理人遭協(xié)會(huì)注銷，其中316家為主動(dòng)注銷，27家為依公告注銷，其余則是被協(xié)會(huì)強(qiáng)制注銷。
值得注意的是，今年以來，北京、河北等多地證監(jiān)局發(fā)布私募基金監(jiān)管通報(bào)。其中，多地證監(jiān)局提醒廣大投資者，私募基金只能向合格投資者募集，不得承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；不得通過公開方式進(jìn)行宣傳推介，希望投資者對(duì)通過短信、微信、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式宣傳推介的行為保持高度警惕。
多地證監(jiān)局也開展會(huì)議公開強(qiáng)調(diào)，私募基金管理者要牢守合規(guī)底線，堅(jiān)持“真私募”的定位，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，提升風(fēng)控水平，嚴(yán)格規(guī)范募投管退各環(huán)節(jié)運(yùn)作，做規(guī)范的行業(yè)維護(hù)者。
此外，今年4月，為進(jìn)一步完善私募基金自律規(guī)則體系，加強(qiáng)私募證券投資基金自律管理，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)起草了《私募證券投資基金運(yùn)作指引》并向社會(huì)公開征求意見。
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