7月14日，格力地產一字跌停。13日晚間，格力地產公告，收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，公司涉嫌信息披露違法違規(guī)行為被立案。
據紅星資本局不完全統(tǒng)計，從7月10日以來，本周內，至少有12家上市公司發(fā)公告稱其或其股東被立案，這些公司基本上都涉嫌信息披露違法違規(guī)。
紅星資本局整理發(fā)現(xiàn)，有上市公司在立案前就曾多次拖延回復問詢函等，也有上市公司在立案前被采取了監(jiān)督管理措施……
立案前多次拖延回復監(jiān)管部門
7月13日，*ST愛迪發(fā)公告稱其收到證監(jiān)會出具的《立案告知書》，因其涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據相關法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。
公開資料顯示，*ST愛迪主要從事珠寶首飾產品設計加工、品牌加盟，擁有“IDEAL”“CEMNI 千年珠寶”“克拉美”等珠寶首飾品牌。
紅星資本局注意到，今年5月初，*ST愛迪收到了年報問詢函。問詢函對于*ST愛迪在2022年年報中的計提存貨跌價準備、應收賬款減值、計提信用擔保損失、存貨處置損失等方面進行提問，并要求其說明相關情況。
但*ST愛迪因“財務人手嚴重不足”等原因多次延期，直到6月初才回復了問詢函。
不僅僅是*ST愛迪拖延回復監(jiān)管部門，*ST日海、興源環(huán)境、中國重工等也是相似的情況。
其中，中國重工6月17日發(fā)公告稱，其收到了來自上海證券交易所的監(jiān)管工作函，要求其補充披露關于資產減值損失、信用減值損失等情況的說明。
不過，中國重工以“部分事項需進一步核實”為由，多次申請延期回復。截至發(fā)稿，已收到《立案告知書》的中國重工尚未回復相關監(jiān)管工作函。
立案前曾被采取監(jiān)督管理措施
以上海鳳凰為例，其主營的是“鳳凰”自行車整車業(yè)務，2022年全年銷售902.64萬輛自行車。
在被立案的前一天，上海鳳凰收到了來自證監(jiān)會上海監(jiān)管局的警示函。
警示函顯示，經相關部門調查，上海鳳凰存在合并報表日基準選定錯誤、商譽減值測試過程存在會計差錯、報告中委托貨款展期情況披露存在錯誤等問題，因此被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
7月12日，上海鳳凰收到《立案告知書》，因其涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。
和上海鳳凰相似，ST華鐵的實際控制人宣瑞國在今年6月也被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
廣東證監(jiān)局在進行現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)ST華鐵存在未充分披露關聯(lián)方關系及關聯(lián)交易、未及時披露關聯(lián)方非經營性資金往來及資金占用情況、通過虛構業(yè)務虛增收入等違規(guī)問題。
最終，ST華鐵被采取責令改正的行政監(jiān)管措施，宣瑞國等人則被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
另外，太和水等上市公司在收到立案告知書前也曾因為虛增2018年度營業(yè)收入及利潤總額等而被采取責令改正措施，相關人員被采取出具警示函措施。
股東及實際控制人因信披違規(guī)被立案
除了前文提到的上市公司外，據紅星資本局不完全統(tǒng)計，格力地產、*ST京藍、東方園林、*ST搜特和首開股份等上市公司也在本周內被立案調查，均因涉嫌信息披露違法違規(guī)行為。
在上述情況之外，紅星資本局發(fā)現(xiàn)，上市公司如聞泰科技本身沒有過多異常表現(xiàn)，但其股東及實際控制人在信息披露上出了岔子。
7月12日，聞泰科技發(fā)公告表示，其控股股東聞天下科技集團有限公司及實際控制人張學政收到證監(jiān)會的《立案告知書》。因未披露一致行動關系，涉嫌信息披露違法，根據相關法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對其立案。
“經上述股東自查，本次調查涉及其可能在以前年度與某自然人股東是否存在一致行動關系的事項?！甭勌┛萍挤Q，調查事項與張學政履職無關，其本人仍在正常履職。
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