紅星資本局5月10日消息，廣東證監(jiān)局對中信證券、東莞證券及相關(guān)責(zé)任人出具警示函。
具體來看，中信證券作為廣東泉為科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不充分。二是對二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)真實性核查不充分。三是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到運(yùn)輸合同與船艙計量報告對應(yīng)的船運(yùn)公司存在明顯差異。四是對二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)審核中未關(guān)注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。
廣東證監(jiān)局表示，中信證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條第六項的規(guī)定，凌鵬、浦瑞航作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，決定對中信證券、凌鵬、浦瑞航采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票上市保薦機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報2019年度現(xiàn)場檢查報告。
廣東證監(jiān)局表示，東莞證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條第六項的規(guī)定，姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，決定對東莞證券、姚根發(fā)、楊娜采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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