又見基金經(jīng)理因“老鼠倉”被罰。
日前，中國證監(jiān)會河北監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，時任華夏基金基金經(jīng)理夏某龍因“老鼠倉”事件被罰沒上千萬。
經(jīng)查明，夏某龍涉嫌“老鼠倉”長達(dá)兩年多，其在2020年1月至2022年9月期間，操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅(qū)動基金賬戶產(chǎn)品，交易獲利530.78萬元。
夏某龍涉嫌“老鼠倉”，兩年多獲利逾530萬
日前，華夏基金原基金經(jīng)理夏某龍“老鼠倉”事件落槌。
11月10日，河北監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，時任華夏基金基金經(jīng)理夏某龍違反《中華人民共和國證券投資基金法》第20條第六項的規(guī)定，構(gòu)成公募基金管理人的從業(yè)人員利用未公開信息從事相關(guān)交易活動的違法行為。
根據(jù)處罰決定書，夏某龍于2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，先后擔(dān)任投資研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理等職務(wù)，系華夏基金的基金從業(yè)人員。
2019年、2021年，夏某龍先后被聘為華夏紅利基金的基金經(jīng)理助理，華夏周期驅(qū)動基金的基金經(jīng)理，知悉相關(guān)基金產(chǎn)品的未公開信息。
2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏某龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅(qū)動基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅(qū)動1組趨同買入股票73只，趨同買入金額8831.70萬元，交易獲利530.78萬元。
對此，河北監(jiān)管局據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第123條第1項規(guī)定，決定對夏某龍責(zé)令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元的罰款。
值得注意的是，今年3月初，夏某龍因上任某基金產(chǎn)品基金經(jīng)理一職不到10天就突然卸任引起業(yè)內(nèi)關(guān)注。
彼時，華夏基金發(fā)布公告，公司旗下基金經(jīng)理夏云龍于3月3日離任其所管理的華夏景氣驅(qū)動、華夏新錦程、華夏周期驅(qū)動混合型發(fā)起式基金。其中，華夏景氣驅(qū)動基金于2023年2月21日成立，其擔(dān)任基金經(jīng)理僅僅10天。
基金經(jīng)理“老鼠倉”時有發(fā)生，今年多人領(lǐng)罰單，有的虧損還被罰
近一年來，基金經(jīng)理“老鼠倉”風(fēng)波時有發(fā)生。今年7月7日，浙江監(jiān)管局披露的一則行政處罰決定書顯示，時任浙商基金經(jīng)理劉煒涉嫌“老鼠倉”，時間長達(dá)一年半。
2021年2月1日，劉煒入職浙商基金管理有限公司，入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金，因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時間等未公開信息。
劉煒在2021年2月至2022年9月期間，使用自有資金、利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計成交金額1760.24萬元，趨同交易合計虧損36.51萬元。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，劉煒被證監(jiān)會浙江監(jiān)管局罰款30萬元。
今年2月上旬，中國證監(jiān)會7號行政處罰決定書顯示，九泰基金、九泰基金實際控制人吳剛等5名責(zé)任主體控制基金內(nèi)幕交易牟利2億。證監(jiān)會對九泰基金管理有限公司通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金管理有限公司改正并處100萬元的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫?；饛臉I(yè)資格36個月，并處30萬元的罰款。證監(jiān)會對吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對九泰久利啟動清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬元的罰款。
2022年12月底，河北監(jiān)管局發(fā)布的一則行政處罰決定書公開了一例基金經(jīng)理與券商研究員合謀“老鼠倉”案例。具體來看，時任申萬菱信基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航利用與長江證券研究員靳昕共同路演、調(diào)研等活動機(jī)會，向靳昕推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。
靳昕利用上述信息指導(dǎo)靳某通過“靳某”賬戶，于2021年4月先于基金買入“錦泓集團(tuán)”，累計成交金額411.06萬元。就上述相關(guān)違法行為，徐遠(yuǎn)航被責(zé)令改正，并被處以50萬元的罰款；靳昕被給予警告，并被處以3萬元罰款。
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