漲停的熱度還未消散，中金公司被立案調(diào)查的消息迅速擴散。
10月11日，中金公司發(fā)布公告因涉嫌思爾芯首發(fā)保薦業(yè)務未勤勉盡責被立案調(diào)查。
思爾芯早在2021年提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請，隨后在證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)其涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項后撤回申請。2023年，證監(jiān)會對其作出處罰，據(jù)了解，該案系新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。
中金公司相關人士在接受貝殼財經(jīng)記者采訪時表示，公司將積極配合中國證監(jiān)會相關工作，嚴格履行信息披露義務。后續(xù)將不斷強化執(zhí)業(yè)過程的質(zhì)量管控，把好資本市場“入口”關，夯實“看門人”責任，進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
10月11日A股市場持續(xù)調(diào)整，券商股午后出現(xiàn)反彈，中國銀河、中信證券、中信建投等行業(yè)權(quán)重快速拉升，中金公司更是強勢封板。
中金公司被立案處罰，涉思爾芯首發(fā)造假案
10月11日，A股市場出現(xiàn)調(diào)整，作為“牛市旗手”的券商股在午后反彈，中國銀河、中信證券、中信建投等行業(yè)權(quán)重快速拉升，中金公司更是強勢封板，截至當日收盤，中金公司繼續(xù)漲停，報收39.99元/股，成交額53.13億元。
消息面上，10月10日，“證券、基金、保險公司互換便利”工具落地，央行開始接受符合條件的證券、基金、保險公司申報。貝殼財經(jīng)記者了解到，中金公司與中信證券或參與其中，二者已經(jīng)上報相關方案。
漲停的情緒還未回落，中金公司因保薦業(yè)務問題被證監(jiān)會立案調(diào)查的消息迅速擴散。
中金公司公告稱，公司于2024年10月11日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》，因涉嫌思爾芯首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責，中國證監(jiān)會已于2024年9月25日對公司立案。
公司將積極配合證監(jiān)會的調(diào)查，并按監(jiān)管要求履行信息披露義務。目前公司經(jīng)營情況正常。
中金公司相關人士向貝殼財經(jīng)記者表示，公司將堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)過程的質(zhì)量管控，把好資本市場“入口”關，夯實“看門人”責任，進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
貝殼財經(jīng)記者了解到，思爾芯是我國首例IPO主動撤單仍被罰的企業(yè)。2021年8月，其提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請，隨后被證監(jiān)會在信披抽查中發(fā)現(xiàn)思爾芯涉嫌存在虛增收入等違法違規(guī)事項。2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請。但證監(jiān)會堅持申報即擔責，對其涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調(diào)查和審理。
根據(jù)調(diào)查，思爾芯2020年虛增利潤占比達118%。2024年2月，中國證監(jiān)會對思爾芯作出行政處罰，公司及相關責任人被處以1650萬元罰款。該案系新《證券法》實施以來，首例在申報階段即被查處的欺詐發(fā)行案件。
與此同時，今年6月，上交所對思爾芯采取了紀律處分措施，宣布未來五年內(nèi)不接受其發(fā)行上市申請文件。這是注冊制實施以來，上交所開出的首個此類紀律處分。
投行業(yè)務承壓，思爾芯項目“賠了夫人又折兵”
盡管思爾芯上市未果，但作為承銷保薦的中金公司卻受到牽連。
從現(xiàn)有的公開資料來看，中金公司為其保薦的費用并沒有詳細披露，但從其他的保薦案例可以有所參考。
比如，在2022年安達智能首發(fā)上市中，中金公司作為獨家保薦機構(gòu)和主承銷商收費8266.63萬元；同年，中金公司保薦理工導航科創(chuàng)板上市實現(xiàn)超募，承銷保薦費用也高達1.63億元，不過，理工導航上市后不久業(yè)績變臉，目前已經(jīng)成為ST企業(yè)瀕臨退市。
如今思爾芯的上市申請被撤銷，并且上交所對其采取了紀律處分措施。
談及被立案調(diào)查對中金公司帶來的影響時，資深投行人士王驥躍向貝殼財經(jīng)記者表示，思爾芯沒上市就被查出財務造假，屬于未遂，沒有造成重大影響，所以對中金公司的影響也不大。
可以預見的是，中金公司在這次保薦業(yè)務中不僅可能未能獲得預期的收益，反而會因為思爾芯的違規(guī)行為而面臨監(jiān)管處罰的風險。
值得注意的是，受A股IPO及再融資規(guī)模下行影響，中金公司業(yè)績承壓，2024年上半年，中金公司實現(xiàn)營業(yè)收入和歸母凈利潤分別為89.11億元、22.28億元，同比分別下滑28.26%、37.43%。其中，中金公司投行業(yè)務凈收入12.81億元，同比下滑35.7%。
年內(nèi)頻收監(jiān)管罰單，多條業(yè)務線合規(guī)問題被點名
今年以來，中金公司頻頻收到來自監(jiān)管的罰單。
4月26日，中金公司因合規(guī)管理存在問題被北京證監(jiān)局出具警示函。具體來看，中金公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位，包括聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關證券業(yè)務，以及多名員工存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為。
4月30日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，中金公司存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權(quán)業(yè)務不審慎，對子公司業(yè)務和投資行為管理不到位，公司治理不規(guī)范的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，內(nèi)部控制不完善。對此，中金公司被責令整改并每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查。
5月10日，中金公司因資產(chǎn)管理業(yè)務存在違規(guī)行為，包括存在因操作風險造成流動性缺口、違規(guī)提供通道服務、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問題，被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
9月14日，北京證監(jiān)局因從業(yè)人員涉嫌違規(guī)炒股對寇玥等20人出具警示函，對莊江斌采取監(jiān)管談話。其中多名被罰人員為中金公司及中金財富員工，員工登記類別多為一般證券業(yè)務或投資顧問。
9月30日，中金公司再次被出具警示函，北京證監(jiān)局指出，中金公司存在薪酬管理制度不健全、薪酬相關信息披露存在錯誤、人員任職管理和信息報送存在問題。上述問題反映出公司未能有效實施合規(guī)管理，中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內(nèi)部控制制度，切實提升合規(guī)管理水平。
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